尊敬的NAPFA会员:

第一个, 我们要感谢你们与我们的合作，使我们能够采取必要的行动，应对COVID-19大流行等更多问题. 没有你，我们不可能成功. 随着危机的展开, 旅行限制和保持社交距离打乱了我们的计划, 我们承诺加大努力，以真正的方式团结起来，支持NAPFA社区的每一个成员. 我们现在可以看到隧道尽头的光明，我们期待着大流行后的生活.

作为我们留住你的努力的一部分, NAPFA成员, 了解董事会的工作情况, 我们在此分享过去六个月主要项目和措施的最新进展.

治理 & 操作

• NAPFA董事会继续关注2020-22年战略框架中包含的优先事项. 新的2020-22年框架以我们的成功为基础，解决了即将面临的挑战. 它关注社区, 能力, and Advocacy provides the aspirational north star needed to focus our work on behalf of the member community; the pandemic did not change our priorities. 审计委员会正在密切监测相对于目标成果的执行情况，并期待着在5月中旬进行年度评估. 当时, 我们还将开始为制定该协会下一个战略框架的全面努力奠定基础. 这项工作将侧重于收集利益攸关方的意见，为董事会的规划工作提供信息.
• NAPFA的领导力发展委员会(LDC)在1月中旬之前接受申请和提名，并开始寻找2021届董事会志愿者. 建立志愿者领导的管道对组织的未来非常重要. 最不发达国家有望在4月初向董事会提交推荐名单. 一旦获得批准，新董事将于2021年9月1日就职.
• Calibre CPA Group对NAPFA 2019-20财年年终财务报表进行了审计. 审计员报告说，年终财务状况良好，没有重大错报. 经审计的财务报表和每年的纳税申报都被发布到 网站 供会员审阅.

公共政策

• NAPFA加入了其他受托人和投资者倡导团体，反对劳工部投资建议规则. 该规则的公正行为标准紧随其后, 并打算与…相吻合, 美国证券交易委员会法规最佳利益(注册BI). 修改法规，允许 “……财务顾问优先考虑自己的利益，而不是客户的财务健康……” 是2020年民主党政纲的一部分. 副总统哈里斯是2020年8月国会民主党人的一封信的签署人之一，这封信批评了投资建议提案和美国劳工部拒绝对第五巡回法院2018年撤销2016年美国劳工部信托规则的决定提出上诉, 哪一个对退休投资者的保护更大，对金融服务业的包容更少. 我们预计拜登政府将对SEC Reg BI进行审查并提出修改建议. 我们期待着与美国劳工部合作，扭转这些有害的规则.
• NAPFA和其他工作组成员继续努力“恢复和扩大”2017年《bet5365首页手机版下载》废除的专业投资和财务规划建议的联邦税收减免. 这项倡议提供了一个提高对NAPFA认识的机会, 财务规划专业和财务规划一般. 该工作组一直活跃在国会山，主要关注众议院议员 & 财政委员会和众议院金融服务委员会及其工作人员. 来自潜在赞助商和工作人员的评论很有成效.
• 除了这些努力, 公共政策委员会继续监测各级政府的立法和管理问题. 该委员会继续提供有价值的见解，以帮助告知NAPFA在组织成员面临的问题上的立场, 例如iar的州级CE要求, 对非传统收费模式的限制, 以及专业认证规定.

会员及计划

• 到2月底，会员人数增加了6人.同比增长5%，目前会员人数为4076人. 随着协会的不断发展和为未来做准备, 我们需要改进我们的重点，这样我们就不会只依赖于让我们走到这里的东西. 出于这些原因，董事会和成员委员会将重点放在提高认识上 & 获取和参与 & 连通性. 该组织为当前和未来的财务规划专业人士提供了很多服务，我们认为，这一重点将进一步维持我们在过去几年中所经历的增长. 我们认为这是对NAPFA未来的投资. NAPFA的对话圈和MIX组是成员委员会关注参与的极好例子 & 连通性.
• 作为 多元化及共融倡议，我们编制了一个工具包来帮助推动D、E、 & 我的空间. 当围绕D、E、 & 这是增进理解的关键一步, 很明显，如果不采取行动, 真正的进步是无法实现的. 该工具包包括书面指南和一系列短视频，旨在帮助NAPFA成员采取行动并获取资源.
• 我们也很乐意支持 blatiinx实习计划 (BLX)是由我们的同行开发的. 这个为期八周的项目是为了在乔治·弗洛伊德(George Floyd)去世后，本着“黑人的命也是命”运动的精神，增加金融规划行业的多样性和代表性而发起的. 我们要感谢这个项目的联合创始人Emlen Miles-Mattingly, 克洛伊摩尔, 路易斯·罗莎, 以及Shawn Tydlaska，感谢他们对未来的远见和关注.
• NAPFA作为NAPFA创世纪的展示合作伙伴，与LLIS重新建立了合作关系，并与安联建立了新的合作伙伴关系. 这些公司与我们共同致力于确保NAPFA成为收费金融顾问的领先专业协会，我们期待在2021年进行合作.

专业发展 & 教育

• NAPFA教育和项目提供继续提供引人注目和及时的专业发展. 10月，NAPFA成功举办了一次虚拟秋季全国会议. 会议提供了来自主要主题专家的相关直播和点播教育内容. 我们要感谢杰米·拉夫, 托德•霍尔, 迈克Kurz, 芭芭拉里斯托, 以及卡拉·贝斯·万斯在会议项目委员会的服务.
• NAPFA志愿者和工作人员继续为2021年全国系列会议进行规划. 鲍勃·莫里森和凯蒂·霍顿代表会员社区主持这些活动. 2021年全国系列会议的蓝图建立在我们最近的成功基础上，并计划提供会员期望从NAPFA获得的宝贵教育经验. 2021年在波士顿举行的秋季会议应该标志着NAPFA面对面会议体验的回归.
• 的 2021剧本系列 对于协会来说，这仍然是一项重要而有价值的工作，它涉及到很大一部分会员. 今年, 我们将该系列的重点扩展到营销之外，并添加了播客来补充学习机会. 我们鼓励您利用这些项目提供的有价值的内容，并在您的公司内部分享.
• NAPFA各地区继续为会员提供有意义的学习和发展机会. 南方地区最近与《bet5365首页手机版下载》的作者摩根·豪斯一起主持了一个节目 金钱心理学. 中西部地区邀请了前NBA球员和CFP®专业人士Lawrence Funderburke参加了一个bet5365首页手机版下载社会心理学™的项目，受到了参与者的好评. 西部地区举办了一个虚拟的年度研讨会，其中包括未婚夫妇计划的会议, 将大学计划融入到你的实践中, 管理退休提款计划. 委员会赞赏区域志愿人员领导人所作的所有这些努力.
• 该协会还发布了另外四期 心态掌握 包括凯特·希利、约翰·鲍恩和迈克尔·基塞斯等嘉宾的播客系列. 我们的播客系列提供了来自RIA社区专业人士的“名人录”和受人尊敬的受托理财规划师的激励见解和可操作的建议，他们通过掌握自己的心态来完成伟大的事情.

我们很想听听你的想法，bet5365首页手机版下载我们如何更好地动员这个社区，并在2021年及以后推进只收费的计划. 如果您对此更新有任何问题或意见，请通过 info@offdawallmusiq.com. 只要我们齐心协力，就能对我们这个行业的未来产生最大的影响.

真诚地,

2020-21年NAPFA董事会

莉迪亚·谢克尔斯，主席

卡拉·麦卡沃伊，当选主席

杰夫·琼斯，财务部长

Dr. Kristy Archuleta，消费者代表总监

苏尼特·巴拉，主任

温迪·哈特曼，主任

艾米·欧文，主任

Anjali Jariwala，主任

达芙妮·乔丹，导演

克里斯汀·穆斯米勒，导演
丹尼尔·瑟坎普，导演